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证监会公布始批证券公司“白名单”

时间:2021-05-30 21:43来源:欧宝彩票-首页 点击:

  为贯彻落实国务院强化“放管服”改革做事请求,压实证券公司内控相符规主体义务,荟萃操纵有限的监管资源,挑高机构监管有效性,推动走业高质量发展,证监会公布始批证券公司“白名单”。

  近年来,证券走业不息推进落实全员相符规和周详风险管理请求,相符规和风险管理系统逐步健全。根据“分类监管、放管结相符”的思路,证监会对公司治理、相符规风控有效的证券公司执走“白名单”制度,对纳入白名单的证券公司作废片面监管偏见书请求,同时对确有需要保留的监管偏见书,简化做事流程,从事前把关转为事中过后从厉监督检查。详细来说:一是能减则减。对纳入白名单的证券公司,作废发走永续次级债和为境表子公司发债挑供担保准许、为境表子公司添资或挑供融资的监管偏见书请求。二是能简则简。简化片面监管偏见书出具流程。始发、添发、配股、发走可转债、短期融资券、金融债券等申请,不再按既去程序征求派出机构、沪深营业所偏见,确认相符法定条件后直接出具监管偏见书。三是创新试点营业的公司须从白名单中产生,不受理未纳入白名单公司的创新试点类营业申请。根据依法、郑重的原则,纳入白名单的公司不息根据现有规则及流程申请创新营业监管偏见书。四是未纳入白名单的证券公司不适用监管偏见书减免或简化程序,不息按现有流程申请各类监管偏见书。

  根据“申报即准许,欧宝资讯准许即有责”的请求,前期证券公司对照“白名单”制度标准向监管部分挑出申请,对申报原料实在、准确、完善作出准许。经证监局初评、会内有关部分复核、走业内公示征求偏见,最后确定将始批29家证券公司纳入“白名单”。监管部分将对报送原料进走抽查、检查,若发现公司存在申报原料错报、漏报、瞒报的,将坚持穿透式监管、全链条问责,依法从厉对公司及义务人采取监管措施。

  后续,证监会将根据证券公司相符规风控情况对“白名单”不息动态调整,逐月在证监会官网机构部栏现在下公布名单,将相符条件的公司及时纳入,不相符条件的公司及时调出。为准确增补“白名单”公司的获得感,证监会将在总结评估监管偏见书执走“白名单”管理的基础上,逐步将更众的监做事项纳入“白名单”管理,将有限的监管资源荟萃到重点周围,进一步升迁监管有效性,准确推动走业高质量发展。

  详细名单:

  始批证券公司“白名单”

  经证监局初评、会内有关部分复核、走业内公示征求偏见,现公布始批证券公司“白名单”。“白名单”主要供证券监管部分操纵,证券公司不得将其用于广告、宣传、营销等商业现在标。

  始批证券公司“白名单”如下(按公司名称拼音挨次排序):

(文章来源:证监会网站)

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